讀故事 知風(fēng)險（十一）| 擦亮你的雙眼！小心境外期貨交易陷阱

案例概述

?? 本案是一起利用虛設網(wǎng)上交易平臺進(jìn)行詐騙的典型案例。2005年9月至2008年8月，鄭懷南、王振鳳等人設立道亨公司，通過(guò)媒體刊登招聘廣告大肆招聘，對應聘人員進(jìn)行培訓，講授投資期貨、外匯的知識，再虛構道亨公司與“香港時(shí)信國際集團有限公司”（簡(jiǎn)稱(chēng)香港時(shí)信公司）等境外公司合作，稱(chēng)其可在境內通過(guò)該公司提供的網(wǎng)上交易平臺從事香港恒生指數等境外期貨交易，并可獲取高額利潤。在公司業(yè)務(wù)員的游說(shuō)下，應聘人員與道亨公司簽訂《顧客契約》成為公司客戶(hù)。之后，這些客戶(hù)通過(guò)道亨公司取得網(wǎng)上交易賬戶(hù)和密碼，自行或委托業(yè)務(wù)員在公司提供的虛擬網(wǎng)上交易平臺進(jìn)行所謂的期貨、外匯交易。道亨公司通過(guò)不同手法制造客戶(hù)虧損的假象，以此方式騙取客戶(hù)的交易款800余萬(wàn)元。

??? 廣州市中級人民法院認定，廣州市道亨咨詢(xún)服務(wù)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)道亨公司）鄭懷南、王振鳳等人以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過(guò)程中，虛構事實(shí)騙取對方當事人財物，數額特別巨大，構成合同詐騙罪，分別判處有期徒刑5年至13年不等，并處罰金6萬(wàn)至100萬(wàn)元。其余相關(guān)涉案人員未經(jīng)中國證監會(huì )批準非法經(jīng)營(yíng)期貨等業(yè)務(wù)，構成非法經(jīng)營(yíng)罪，分別判處1年9個(gè)月至4年不等，并處罰金2萬(wàn)至8萬(wàn)元。

案例評析

這個(gè)案例的作案手法具有以下特點(diǎn)：1、謊稱(chēng)得到境外機構授權，可以代理從事境外期貨業(yè)務(wù)。道亨公司謊稱(chēng)其得到香港時(shí)信公司授權可在內地代理境外期貨、外匯交易，而香港時(shí)信公司在香港也不可以從事期貨、杠桿式外匯交易活動(dòng)。2、隨意操縱交易結果。道亨公司指使內部人員操縱網(wǎng)上交易平臺，在客戶(hù)盈利時(shí)停止平臺運作致其不能獲利，或擅自進(jìn)入客戶(hù)交易賬戶(hù)內進(jìn)行惡意炒作，造成虧損假象。3、把應聘人員游說(shuō)成為客戶(hù)。道亨公司通過(guò)媒體刊登招聘廣告，誘使應聘人員前往公司接受培訓，在此過(guò)程中公司極力游說(shuō)應聘人員投資期貨，一步一步吸引上鉤，客戶(hù)最終成為道亨公司的“魚(yú)兒”。

這個(gè)案例的作案手法具有以下特點(diǎn)：1、謊稱(chēng)得到境外機構授權，可以代理從事境外期貨業(yè)務(wù)。道亨公司謊稱(chēng)其得到香港時(shí)信公司授權可在內地代理境外期貨、外匯交易，而香港時(shí)信公司在香港也不可以從事期貨、杠桿式外匯交易活動(dòng)。2、隨意操縱交易結果。道亨公司指使內部人員操縱網(wǎng)上交易平臺，在客戶(hù)盈利時(shí)停止平臺運作致其不能獲利，或擅自進(jìn)入客戶(hù)交易賬戶(hù)內進(jìn)行惡意炒作，造成虧損假象。3、把應聘人員游說(shuō)成為客戶(hù)。道亨公司通過(guò)媒體刊登招聘廣告，誘使應聘人員前往公司接受培訓，在此過(guò)程中公司極力游說(shuō)應聘人員投資期貨，一步一步吸引上鉤，客戶(hù)最終成為道亨公司的“魚(yú)兒”。

??? 根據《期貨交易管理條例》有關(guān)規定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個(gè)人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，否則便構成非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，情節嚴重的，還將受到刑事制裁。因此，投資者應加強自我防范意識，在開(kāi)設期貨交易賬戶(hù)和交納交易保證金之前，登錄中國證監會(huì )網(wǎng)站、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站或致電當地證監局，查詢(xún)相關(guān)公司是否具備期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資格，警惕境外期貨交易陷阱。