投資者與期貨公司及其營(yíng)業(yè)部期貨交易糾紛案例

　一、案情介紹

　　最高人民法院在審理再審申請人Ｗ因與被申請人Ｈ期貨有限公司及其JN營(yíng)業(yè)部期貨交易糾紛一案中，征得雙方當事人同意后，根據《最高人民法院 中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于在全國部分地區開(kāi)展證券期貨糾紛多元化解機制試點(diǎn)工作的通知》的有關(guān)規定，委托中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“期貨業(yè)協(xié)會(huì )”）對該再審案件進(jìn)行調解。

　　期貨業(yè)協(xié)會(huì )按照《最高人民法院關(guān)于人民法院特邀調解的規定》和《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )調解員守則》規定，事先要求可能存在利益沖突的人員全程回避。經(jīng)雙方當事人共同選定和期貨業(yè)協(xié)會(huì )指定，確定3位行業(yè)專(zhuān)家、資深律師擔任本案調解員。為確保調解工作順利進(jìn)行，經(jīng)當事人同意，將本次調解地點(diǎn)設在西城區人民法院調解室，調解過(guò)程中有法警維持秩序。第一次現場(chǎng)調解，由于差異較大，雙方未能達成一致。期貨業(yè)協(xié)會(huì )本著(zhù)化解矛盾和定紛止爭的原則對投資者W進(jìn)行耐心勸導和解釋說(shuō)明，同時(shí)也積極與最高人民法院、山東證監局、期貨公司進(jìn)行溝通，說(shuō)服期貨公司配合參與調解。經(jīng)最高人民法院與期貨業(yè)協(xié)會(huì )從中斡旋，組織了第二次現場(chǎng)調解，雙方當事人最終達成一致并簽署調解協(xié)議。最高人民法院依據調解協(xié)議為當事人制作了民事調解書(shū)。H期貨公司及JN營(yíng)業(yè)部就案涉糾紛向投資者一次性補償調解協(xié)議約定金額，案涉糾紛全部了結。

　　二、典型意義

　　一是此案系最高人民法院委托調解的第一起商事案件。法院、監管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )三方合力化解糾紛事半功倍。成功化解投資者W與H期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的糾紛，與法院、監管部門(mén)和協(xié)會(huì )的通力合作密不可分。最高人民法院率先垂范，積極運用訴調對接機制化解矛盾，在調解過(guò)程中提供法律適用指導和調解場(chǎng)地支持，依據當事人已達成的調解協(xié)議快速制作民事調解書(shū)，賦予調解協(xié)議更高層級的法律保障。轄區證監局密切關(guān)注，主動(dòng)引導當事人雙方采用調解的柔性方式化解糾紛，避免矛盾糾紛升級。期貨業(yè)協(xié)會(huì )作為行業(yè)調解組織在調解過(guò)程中積極發(fā)揮橋梁紐帶和“潤滑劑”作用，及時(shí)緩和當事人雙方的對立情緒，促成雙方和解。

　　二是調解在解決證券期貨糾紛中體現了獨特優(yōu)勢。調解以協(xié)商對話(huà)和相互妥協(xié)的方式解決糾紛，程序更為靈活高效，成本更為低廉，符合當事人和社會(huì )解決糾紛的需要。對于金融領(lǐng)域的經(jīng)濟糾紛案件，尤其是在案件法律關(guān)系相對復雜、質(zhì)證困難的情況下，采用調解方式解決糾紛，既有利于保護個(gè)人隱私和商業(yè)秘密、緩和對立情緒，減少對雙方關(guān)系的破壞，又能合理利用司法資源、節約公共成本，還能在糾紛解決的同時(shí)，改善社會(huì )關(guān)系，促進(jìn)社會(huì )和諧。