0720第二次整合：白糖期權投資者適當性制度操作指引
作者： dotoqhxy | 發(fā)布時(shí)間：2017-07-20 | 瀏覽： 37355次
白糖期權投資者適當性制度操作指引
第一章總則
第一條為規范鄭州商品交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所)白糖期權的投資者適當性管理，指導期貨公司會(huì )員落實(shí)適當性制度的要求，根據《鄭州商品交易所期權投資者適當性管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)，制定本指引。
第二條期貨公司會(huì )員應當按照《辦法》要求，評估客戶(hù)的期權認知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當的客戶(hù)審慎參與期權交易，嚴格執行適當性制度各項要求。
第三條交易所可以根據白糖期權交易的實(shí)際情況，對本指引進(jìn)行更新和調整。
第二章適當性認定具體標準
第四條期貨公司會(huì )員需對自然人客戶(hù)及一般單位客戶(hù)的可用資金、知識測試、仿真交易成交記錄及行權記錄、誠信狀況及交易所要求的其他條件進(jìn)行評估。
非期貨公司會(huì )員作為期貨公司會(huì )員的客戶(hù)申請開(kāi)通期權交易權限時(shí)比照一般單位客戶(hù)標準。
第五條除法律、法規、規章以及中國證監會(huì )另有規定外，期貨公司會(huì )員為特殊單位客戶(hù)、做市商、最近三年內具有交易所認可的期權真實(shí)交易成交記錄的客戶(hù)以及交易所認可的其他特殊類(lèi)型客戶(hù)開(kāi)通期權交易權限，可不對其進(jìn)行可用資金、知識測試、仿真交易成交記錄及行權記錄的評估。
特殊單位客戶(hù)是指期貨公司、證券公司、基金管理公司、
信托公司和其他金融機構，以及社會(huì )保障類(lèi)公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的單位客戶(hù)。具體包括按照中國期貨市場(chǎng)監控中心《特殊單位客戶(hù)統一開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)操作指引》及《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統一開(kāi)戶(hù)操作指引》開(kāi)戶(hù)的單位客戶(hù)。
做市商是指經(jīng)交易所認可，為指定品種的期權合約提供雙邊報價(jià)等服務(wù)的單位客戶(hù)。做市商名單以交易所公布為準。
交易所認可的期權真實(shí)交易成交記錄限最近三年內，以加蓋相關(guān)期貨公司合法有效印章的白糖期權交易結算單為準。若客戶(hù)開(kāi)通白糖期權交易權限后沒(méi)有白糖期權真實(shí)交易成交記錄，再次開(kāi)通期權交易權限時(shí)仍需進(jìn)行適當性評估。
第六條期貨公司會(huì )員合法有效的印章包括公司公章、期貨經(jīng)紀合同章、開(kāi)戶(hù)章、結算章、營(yíng)業(yè)部章等與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的印章，期貨公司會(huì )員應當根據公司規定使用。
第七條客戶(hù)的可用資金應當符合下列要求：
(一)期貨公司會(huì )員為客戶(hù)開(kāi)通期權交易權限，應當確認該客戶(hù)開(kāi)通期權交易權限前5個(gè)交易日每日結算后，在該會(huì )員處的保證金賬戶(hù)可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元，打印資金余額證明并加蓋期貨公司會(huì )員合法有效的印章；(二)客戶(hù)保證金賬戶(hù)可用資金余額以期貨公司會(huì )員收取的保證金標準作為計算依據。
第八條客戶(hù)的知識測試應當符合下列要求：
(一)知識測試由期貨公司會(huì )員組織，在期貨公司會(huì )員開(kāi)設的考場(chǎng)進(jìn)行，考試形式為登錄中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )的考試平臺，進(jìn)行在線(xiàn)測試，測試分數不得低于90分，交易所可以以通知的形式調整通過(guò)測試的最低分數線(xiàn)。測試成績(jì)長(cháng)期有效；
(二)期貨公司會(huì )員應當具備期權知識測試組織能力，
在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)設相對獨立的區域，指定專(zhuān)人擔任知識測試監督人員(客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員不得兼任知識測試監督人員)，配備測試電腦和圖像采集設備，確保在線(xiàn)測試順利進(jìn)行；
(三)自然人客戶(hù)本人及一般單位客戶(hù)的指定下單人應當參加測試，不得由他人替代。一般單位客戶(hù)指定下單人變更時(shí)，新的指定下單人應當參加測試。指定下單人不只一個(gè)的，均需參加測試；
(四)期貨公司會(huì )員需對客戶(hù)參加知識測試的過(guò)程全程錄像。錄像至少完整記錄測試監督人員驗證客戶(hù)身份、客戶(hù)正面留影、客戶(hù)測試等全過(guò)程，影像聲音和畫(huà)面應清晰、穩定、流暢、無(wú)中斷。期貨公司會(huì )員應確保知識測試是由自然人客戶(hù)本人及一般單位客戶(hù)的指定下單人全程獨立自主完成；(五)組織測試的期貨公司會(huì )員應當為客戶(hù)出具測試成績(jì)單，并加蓋期貨公司會(huì )員合法有效的印章?？蛻?hù)應當在測試成績(jì)單上注明"本人承諾，知識測試由本人獨立、自主完成，本人對測試成績(jì)負責。"字樣并簽名；
(六)期貨公司會(huì )員應當加強對客戶(hù)的培訓和指導，對于未能通過(guò)測試的客戶(hù)，期貨公司會(huì )員可以在繼續培訓后再組織其參加測試；
(七)客戶(hù)申請開(kāi)通期權交易權限時(shí)，應當出具符合要求的測試成績(jì)單；
(八)知識測試成績(jì)單可用于在其他期貨公司會(huì )員申請開(kāi)通期權交易權限。
第九條客戶(hù)的期權交易成交記錄及行權記錄應當符合下列要求：
(一)期貨公司會(huì )員為客戶(hù)開(kāi)通白糖期權交易權限前，
應當確認該客戶(hù)具有累計10個(gè)交易日、20筆及以上的白糖期權仿真交易成交記錄，且必須有仿真主動(dòng)行權記錄。開(kāi)通期權交易權限時(shí)，客戶(hù)仿真主動(dòng)行權記錄不包括到期日主動(dòng)行權或放棄的，期貨公司會(huì )員應當向客戶(hù)重點(diǎn)介紹期權合約到期行權、放棄等各項規則，揭示相應風(fēng)險，并要求客戶(hù)在期權仿真行權記錄證明材料上注明"本人承諾，在開(kāi)戶(hù)后最
近一個(gè)仿真合約到期日完成到期日主動(dòng)行權或放棄的操作。"字樣并簽名;(二)一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄，自成交不算作交易記錄；
(三)期權仿真交易、行權記錄以交易所仿真會(huì )員服務(wù)系統的結果為準，由期貨公司會(huì )員從交易所期權仿真會(huì )員服務(wù)系統查詢(xún)并打櫻客戶(hù)在一會(huì )員白糖期權仿真系統開(kāi)戶(hù)后，該會(huì )員可憑該客戶(hù)的身份證號或營(yíng)業(yè)執照號查詢(xún)其仿真交易、行權記錄，包括在其他會(huì )員處的仿真交易、行權記錄；
(四)客戶(hù)的期權仿真交易及行權記錄和期權真實(shí)交易記錄證明材料，應當經(jīng)期貨公司會(huì )員核實(shí)后，加蓋期貨公司會(huì )員合法有效的印章；
(五)客戶(hù)期權仿真交易成交記錄自2014年11月12日開(kāi)始計算，仿真行權記錄自2017年2月15日開(kāi)始計算。
第十條期貨公司會(huì )員在為客戶(hù)開(kāi)通期權交易權限前，應通過(guò)查詢(xún)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )投資者信用風(fēng)險信息數據庫等方式，就客戶(hù)誠信狀況進(jìn)行綜合判斷。
第三章期權交易權限
第十一條交易所期權交易與期貨交易共用交易編碼?？蛻?hù)進(jìn)行期權交易，應當具有交易所交易編碼；不具有交易編碼的，應當先通過(guò)所在期貨公司會(huì )員申請交易編碼。
根據中國期貨市場(chǎng)監控中心《特殊單位客戶(hù)統一開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)操作指引》，做市商開(kāi)戶(hù)比照特殊單位客戶(hù)管理。做市商應當申請一個(gè)專(zhuān)用交易編碼開(kāi)展期權做市業(yè)務(wù)。
第十二條期權交易實(shí)行權限管理，客戶(hù)期權交易權限由期貨公司會(huì )員控制。期貨公司會(huì )員端系統應將該會(huì )員下交易所所有交易編碼的期權交易權限默認設置為"關(guān)閉"?？蛻?hù)進(jìn)行期權交易應向期貨公司會(huì )員申請開(kāi)通期權交易權限。
第十三條期貨公司會(huì )員為客戶(hù)開(kāi)通期權交易權限前，應當要求客戶(hù)填寫(xiě)期權交易權限申請表。
自然人客戶(hù)、一般單位客戶(hù)、特殊單位客戶(hù)或做市商分別適用不同的期權交易權限申請表。
期權交易權限申請表范例參見(jiàn)附件，期貨公司會(huì )員可以根據需要增加內容，但不能刪減內容。
第十四條期貨公司會(huì )員應當按照《辦法》和本指引要
求，向客戶(hù)充分揭示期權交易風(fēng)險，客觀(guān)介紹期權法律法規、業(yè)務(wù)規則和產(chǎn)品特征，嚴格對客戶(hù)進(jìn)行適當性評估。在客戶(hù)完整填寫(xiě)權限申請表后，為符合要求的客戶(hù)開(kāi)通期權交易權限，不得為不符合要求的客戶(hù)開(kāi)通期權交易權限。
第十五條期貨公司會(huì )員應當要求客戶(hù)到其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦
理開(kāi)通期權交易權限相關(guān)事宜，且應當對風(fēng)險揭示、告知、填寫(xiě)期權交易權限申請表等過(guò)程全程錄像。
第十六條期貨公司會(huì )員應當在每個(gè)交易日為客戶(hù)開(kāi)通期權交易權限后，通過(guò)會(huì )員服務(wù)系統向交易所報備開(kāi)通期權交易權限的交易編碼(單個(gè)錄入)。
期貨公司會(huì )員應當及時(shí)準確報備開(kāi)通期權交易權限的交易編碼，不得多報、漏報、錯報。
第四章資料存檔要求
第十七條期貨公司會(huì )員為客戶(hù)開(kāi)通期權交易權限，應當保存期權交易權限申請表、客戶(hù)保證金賬戶(hù)可用資金余額證明、知識測試成績(jì)、期權仿真交易成交、行權或者期權真實(shí)交易成交記錄證明材料、自然人客戶(hù)有效身份證明文件的復印件、一般單位客戶(hù)及其他客戶(hù)辦理期權交易申請的授權委托書(shū)及受托人有效身份證明文件的復印件、無(wú)禁止或限制從事期貨或期權交易的證明資料、影像資料等。
第十八條期貨公司會(huì )員應當建立客戶(hù)資料檔案，檔案保存時(shí)間不少于20年，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶(hù)保密。
第五章檢查及監督管理
第十九條交易所可以對期貨公司會(huì )員落實(shí)適當性制度
相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查，檢查時(shí)期貨公司會(huì )員應當配合，如實(shí)提供客戶(hù)期權交易權限開(kāi)通相關(guān)材料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。
第二十條交易所有權對證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行必要的延伸檢查。
第二十一條期貨公司會(huì )員或客戶(hù)具有違反《辦法》重大嫌疑或者違規行為可能或已經(jīng)產(chǎn)生相應影響的，交易所可以按照《鄭州商品交易所違規處理辦法》第四十條，對其采取自律監管措施。
第二十二條期貨公司會(huì )員或客戶(hù)發(fā)生以下違規行為的，交易所按照《鄭州商品交易所違規處理辦法》予以紀律處分：
(一)期貨公司會(huì )員未按規定執行適當性制度各項要求，為不具備期權交易條件的客戶(hù)開(kāi)通期權交易權限的；
(二)期貨公司會(huì )員違反《辦法》第十條及本指引要求，未按規定的期限要求向交易所報送有關(guān)材料的；
(三)期貨公司會(huì )員或客戶(hù)違反《辦法》第十八條、二十一條、二十二條，以各種手段擾亂交易管理秩序的；
(四)期貨公司會(huì )員或客戶(hù)違反《辦法》第二十三條，拒不配合交易所檢查的；
(五)《鄭州商品交易所違規處理辦法》規定的其他情形。
第六章附則
第二十三條本指引解釋權屬于鄭州商品交易所。
第二十四條本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。
- 相關(guān)文章
-
聯(lián)系電話(huà)：025-83276920
