0720第二次整合：大連商品交易所期權投資者適當性管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為保障期權市場(chǎng)平穩、規范、健康運行，防范市場(chǎng)風(fēng)險，維護投資者合法權益，根據《大連商品交易所交易規則》等有關(guān)規定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）期權交易及其相關(guān)活動(dòng)，交易所、期貨公司會(huì )員及其客戶(hù)應當遵守本辦法。

　　第三條 期貨公司會(huì )員應當根據中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）有關(guān)規定和本辦法要求，評估客戶(hù)的期權認知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當的客戶(hù)審慎參與期權交易，執行適當性制度各項要求。

　　第四條 客戶(hù)應當全面評估自身的經(jīng)濟實(shí)力、期權認知能力、風(fēng)險控制與承受能力，審慎決定是否參與期權交易。

　　第二章 適當性管理的標準

　　第五條 客戶(hù)申請開(kāi)通期權交易權限，應當具有交易所交易編碼。

　　第六條 期貨公司會(huì )員可以為符合下列標準的個(gè)人客戶(hù)開(kāi)通期權交易權限：

　?。ㄒ唬╅_(kāi)通期權交易權限前5個(gè)交易日每日結算后保證金賬戶(hù)可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元;

　?。ǘ┚邆淦谪?、期權基礎知識，通過(guò)交易所認可的知識測試；

　?。ㄈ┚哂薪灰姿J可的累計10個(gè)交易日、20筆及以上的期權仿真交易成交記錄；

　?。ㄋ模┚哂薪灰姿J可的期權仿真交易行權記錄；

　?。ㄎ澹┎淮嬖诜?、行政法規、規章和交易所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事期貨和期權交易的情形；

　?。┙灰姿蟮钠渌麠l件。

　　第七條 期貨公司會(huì )員可以為符合下列標準的一般單位客戶(hù)開(kāi)通期權交易權限：

　?。ㄒ唬╅_(kāi)通期權交易權限前5個(gè)交易日每日結算后保證金賬戶(hù)可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元；

　?。ǘ┫嚓P(guān)業(yè)務(wù)人員具備期貨、期權基礎知識，通過(guò)交易所認可的知識測試；

　?。ㄈ┚哂薪灰姿J可的累計10個(gè)交易日、20筆及以上的期權仿真交易成交記錄；

　?。ㄋ模┚哂薪灰姿J可的期權仿真交易行權記錄；

　?。ㄎ澹┚哂袇⑴c期權交易的內部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度；

　?。┎淮嬖诜?、行政法規、規章和交易所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事期貨和期權交易的情形；

　?。ㄆ撸┙灰姿蟮钠渌麠l件。

　　本辦法所稱(chēng)一般單位客戶(hù)是指除第八條所列特殊單位客戶(hù)和做市商以外的單位客戶(hù)。

　　第八條 除法律、行政法規、規章以及中國證監會(huì )另有規定外，期貨公司會(huì )員為特殊單位客戶(hù)、做市商、最近三年內具有交易所認可的期權真實(shí)交易成交記錄的客戶(hù)以及交易所認可的其他特殊類(lèi)型客戶(hù)開(kāi)通期權交易權限，可不適用本辦法第六條前四項和第七條第一款前四項的規定。

　　特殊單位客戶(hù)是指期貨公司、證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構，以及社會(huì )保障類(lèi)公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的單位客戶(hù)。

　　第九條 交易所可以根據市場(chǎng)情況對第六條、第七條和第八條規定的標準和要求進(jìn)行調整。

　　第三章 適當性管理的實(shí)施

　　第十條 期貨公司會(huì )員應當根據中國證監會(huì )的有關(guān)規定和本辦法，制定本公司的適當性制度實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內部分工與業(yè)務(wù)流程，并及時(shí)將開(kāi)通期權交易權限客戶(hù)的交易編碼向交易所報備。

　　第十一條 期貨公司會(huì )員應當要求客戶(hù)到其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理開(kāi)通期權交易權限相關(guān)事宜。

　　期貨公司會(huì )員應當向客戶(hù)充分揭示期權交易風(fēng)險，客觀(guān)介紹期權法律法規、業(yè)務(wù)規則和產(chǎn)品特征，嚴格驗證客戶(hù)資金、期權仿真交易經(jīng)歷和真實(shí)交易經(jīng)歷，測試客戶(hù)的期貨、期權基礎知識，審慎評估客戶(hù)的風(fēng)險承受能力，認真審核客戶(hù)期權交易權限申請材料。

　　第十二條 客戶(hù)保證金賬戶(hù)可用資金余額以期貨公司會(huì )員收取的保證金標準作為計算依據。

　　第十三條 客戶(hù)的期貨、期權基礎知識測試應當符合下列要求：

　?。ㄒ唬┛蛻?hù)應當參加交易所認可的知識測試，測試分數不得低于交易所公布標準；

　?。ǘ﹤€(gè)人客戶(hù)本人及一般單位客戶(hù)的指定下單人應當參加測試，不得由他人替代；

　?。ㄈ┢谪浌緯?huì )員的客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員不得兼任知識測試監督人員；

　?。ㄋ模┢谪浌緯?huì )員應當加強對客戶(hù)的培訓；

　?。ㄎ澹┛蛻?hù)申請開(kāi)通期權交易權限，應當出具測試成績(jì)。

　　第十四條 客戶(hù)的期權仿真交易成交、行權或者期權真實(shí)交易成交記錄證明材料，應當由期貨公司會(huì )員核實(shí)后加蓋期貨公司會(huì )員合法有效的印章。

　　第十五條 期貨公司會(huì )員為客戶(hù)開(kāi)通期權交易權限前，應當要求客戶(hù)填寫(xiě)期權交易權限申請表。申請表應當由個(gè)人客戶(hù)本人簽字，單位客戶(hù)加蓋本公司公章。期貨公司會(huì )員應當按要求進(jìn)行審核，由經(jīng)辦人簽字、審核人審核（經(jīng)辦人和審核人不能為同一人），并加蓋期貨公司會(huì )員合法有效的印章。

　　第十六條 期貨公司會(huì )員應當督促客戶(hù)遵守與期權交易相關(guān)的法律、行政法規、規章及交易所業(yè)務(wù)規則，持續開(kāi)展風(fēng)險教育，加強客戶(hù)交易行為的合法合規性管理。

　　第十七條 期貨公司會(huì )員應當對本辦法第十一條規定的揭示、告知、知識測試以及客戶(hù)填寫(xiě)期權交易權限申請表等過(guò)程采集現場(chǎng)影像資料。

　　期貨公司會(huì )員應當建立客戶(hù)資料檔案，妥善保存期權交易權限申請表、客戶(hù)保證金賬戶(hù)可用資金余額證明、知識測試材料、期權仿真交易成交與行權或者期權真實(shí)交易成交記錄證明材料、個(gè)人客戶(hù)有效身份證明文件的復印件、單位客戶(hù)辦理期權交易權限申請的授權委托書(shū)及其受托人有效身份證明文件的復印件等相關(guān)材料和前款規定的影像資料，以備交易所檢查。除依法接受調查和檢查外，期貨公司會(huì )員應當為客戶(hù)保密。

　　第十八條 期貨公司會(huì )員應當為客戶(hù)提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，引導客戶(hù)依法維護自身權益。

　　第十九條 期貨公司會(huì )員委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司協(xié)助辦理開(kāi)通期權交易權限手續的，應當與證券公司建立業(yè)務(wù)對接機制，落實(shí)適當性制度的相關(guān)要求，并對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復核。

　　第二十條 客戶(hù)應當如實(shí)申報期權交易權限申請材料，不得采取虛假申報等手段規避適當性制度要求。

　　第二十一條 客戶(hù)應當遵守“買(mǎi)賣(mài)自負”的原則，承擔期權交易的結果，不得以不符合適當性標準為由，拒絕承擔交易結果與履約責任。

　　第二十二條 客戶(hù)應當通過(guò)正當途徑維護自身合法權益?？蛻?hù)維護自身合法權益時(shí)應當遵守法律法規的相關(guān)規定，不得侵害國家、社會(huì )、集體利益和他人合法權益，不得擾亂社會(huì )公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

　　第四章 適當性管理的監督

　　第二十三條 交易所可以對期貨公司會(huì )員落實(shí)適當性制度相關(guān)情況進(jìn)行檢查，期貨公司會(huì )員應當配合，如實(shí)提供客戶(hù)期權交易權限開(kāi)通相關(guān)資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

　　交易所在檢查中發(fā)現從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規行為的，有權進(jìn)行必要的延伸檢查。

　　第二十四條 交易所在檢查中發(fā)現違規行為的，可以將有關(guān)違規情況通報中國證監會(huì )相關(guān)派出機構。

　　第二十五條 違反本辦法規定的，交易所按《大連商品交易所違規處理辦法》的有關(guān)規定處理。

　　第五章 附則

　　第二十六條 本辦法解釋權屬于大連商品交易所。

　　第二十七條 本辦法自公布之日起