0720第二次整合：大商所期權投資者適當性有關(guān)問(wèn)題解答

　　A1：特殊單位客戶(hù)、做市商、最近三年內具有交易所認可的期權真實(shí)交易成交記錄的客戶(hù)以及交易所認可的其他特殊類(lèi)型客戶(hù)開(kāi)通期權交易權限，可不對其進(jìn)行可用資金、知識測試、仿真交易成交記錄及行權記錄的評估，但仍需進(jìn)行以下流程：

　　1. 對“不存在法律、行政法規、規章和交易所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事期貨和期權交易的情形”進(jìn)行評估，期貨公司會(huì )員留存其證明材料，證明材料包括但不限于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )投資者信用風(fēng)險信息數據庫的截圖證明。

　　2. 除自然人客戶(hù)外，一般單位客戶(hù)、特殊單位客戶(hù)和做市商等，應具有參與期權交易的內部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度，期貨公司會(huì )員留存復印件；

　　3. 臨柜填寫(xiě)《特殊單位客戶(hù)、做市商等期權交易權限申請表》并全程錄像，期貨公司會(huì )員留存申請表和錄像資料；

　　4. 由期貨公司會(huì )員工作人員進(jìn)行風(fēng)險揭示、告知，并全程錄像，期貨公司會(huì )員留存錄像資料。

　　Q2：客戶(hù)在A(yíng)期貨公司豆粕或白糖期權仿真系統開(kāi)戶(hù)，且期權仿真交易成交記錄達到了《辦法》中的要求，現想在B公司開(kāi)通豆粕或白糖期權交易權限，此時(shí)需要在B公司再開(kāi)通豆粕或白糖期權仿真交易賬戶(hù)嗎？B公司只需要查詢(xún)一下即可嗎？

　　A2：此時(shí)客戶(hù)需在B公司再開(kāi)通豆粕或白糖期權仿真交易賬戶(hù)后，B期貨公司會(huì )員憑客戶(hù)的身份證號或營(yíng)業(yè)執照號在交易所仿真會(huì )員服務(wù)系統查詢(xún)其仿真交易、行權記錄，包括在其他會(huì )員處的仿真交易、行權記錄，查詢(xún)后應將查詢(xún)結果截圖、蓋合法有效的印章并留存（未在B會(huì )員開(kāi)通仿真賬戶(hù)的，會(huì )員B查詢(xún)不到該客戶(hù)的仿真交易經(jīng)歷）。

　　Q3：簽署期權經(jīng)紀合同不用錄像吧？

　　A3：不用。

　　Q4：知識測試若未通過(guò)，當日還可以再進(jìn)行測試嗎？

　　A4：知識測試若未通過(guò)，建議期貨公司會(huì )員對客戶(hù)進(jìn)行再培訓，培訓后再進(jìn)行知識測試，但培訓不是強制的，客戶(hù)也可在未通過(guò)后當日繼續進(jìn)行測試。

　　Q5：一般法人客戶(hù)的法人授權書(shū)可以自定嗎？法人可以不臨柜嗎？

　　A5：一般法人客戶(hù)的法人授權書(shū)由客戶(hù)公司出具即可，被授權人需臨柜。

　　Q6：對于行權記錄中的客戶(hù)承諾，如果客戶(hù)簽了承諾但最終沒(méi)有履行，期貨公司需要怎么操作？

　　A6：建議：會(huì )員在客戶(hù)承諾書(shū)中加上“由此導致?lián)p失或責任全部由客戶(hù)自己承擔?！?/span>

　　Q7：客戶(hù)只具有到期日行權沒(méi)有非到期日行權可以嗎？

　　A7：根據要求，客戶(hù)需要具有主動(dòng)行權經(jīng)歷，且必須包含到期日主動(dòng)行權或取消自動(dòng)申請行權。到期日實(shí)值期權自動(dòng)申請行權不算做主動(dòng)行權經(jīng)歷。目前大商所仿真會(huì )服系統中還無(wú)法顯示這些不同的行權分類(lèi)，只能顯示累計行權筆數，需要客戶(hù)分別做出兩種形式的承諾。

　　如果只有到期日主動(dòng)行權或取消自動(dòng)申請行權，沒(méi)有提前行權，可以開(kāi)通期權權限且承諾：（1）“本人承諾，行權記錄已包含到期日主動(dòng)申請行權或到期日取消自動(dòng)申請行權，并已熟知到期日實(shí)值期權自動(dòng)申請行權、到期日取消自動(dòng)申請行權等行權與履約有關(guān)的業(yè)務(wù)規則” 字樣并簽名；

　　若客戶(hù)開(kāi)通期權交易權限時(shí)仿真行權記錄不包含到期日主動(dòng)申請行權或到期日取消自動(dòng)申請行權，期貨公司會(huì )員應當向客戶(hù)重點(diǎn)介紹期權合約到期日行權等各項規則，揭示相應風(fēng)險，并要求客戶(hù)在期權仿真行權記錄證明材料上注明（2）“本人承諾，在開(kāi)通權限后最近一個(gè)仿真合約到期日完成主動(dòng)申請行權或取消自動(dòng)申請行權的操作，且目前已熟知到期日實(shí)值期權自動(dòng)申請行權、到期日取消自動(dòng)申請行權等行權與履約有關(guān)的業(yè)務(wù)規則?！弊謽硬⒑灻?。（由上一問(wèn)題反映情況，建議加上“由此導致?lián)p失或責任全部由客戶(hù)自己承擔?！保?。

　　Q8：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )的知識測試需要全程錄像嗎？如果客戶(hù)未通過(guò)，期貨公司會(huì )員對其的培訓過(guò)程需要全程錄像嗎？

　　A8：客戶(hù)參加知識測試需要全程錄像，培訓過(guò)程不需錄像。

　　Q9：知識測試是兩個(gè)交易所通用嗎？

　　A9：兩個(gè)交易所通用。

　　Q10：成績(jì)單做承諾簽字時(shí)，需要錄像嗎？

　　A10：需要。

　　Q11：客戶(hù)的測試成績(jì)需要錄入到仿真會(huì )服嗎？

　　A11：不需要。

　　Q12：權限申請表是開(kāi)戶(hù)代理人簽署嗎？

　　A12：權限申請表可由單位客戶(hù)委托開(kāi)戶(hù)代理人簽署，但需提供授權委托書(shū)和代理人身份證明復印件。

　　Q13：在期貨公司考試后，若成績(jì)合格，成績(jì)單當場(chǎng)打印，可多打印幾份嗎？留存復印件還是原件？

　　A13：建議在A(yíng)期貨公司考試后，若成績(jì)合格，A公司當場(chǎng)為客戶(hù)打印出2份成績(jì)單，分別由客戶(hù)承諾簽字后A公司加蓋本公司合法有效印章，1份由A公司留存，1份由客戶(hù)留存，以備在其他期貨公司處使用。如果在B期貨公司使用該成績(jì)單時(shí)，客戶(hù)可將原件復印，并由B期貨公司核對后加蓋本公司合法有效的印章留存,B公司不需錄像。也可選擇當場(chǎng)多打印幾份，但必須都由客戶(hù)承諾簽字并加蓋A公司合法有效的印章才有效。

　　Q14：二次申請開(kāi)通權限的一般單位客戶(hù)、特殊法人、做市商等需要提供期權交易的內部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度嗎？

　　A14：除自然人客戶(hù)，其余客戶(hù)均需要提供。

　　Q15：客戶(hù)到IB營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)屬于臨柜開(kāi)戶(hù)嗎？IB營(yíng)業(yè)部可以組織知識測試嗎？

　　A15：期貨公司會(huì )員委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司協(xié)助辦理開(kāi)通期權交易權限手續的，應當與證券公司建立業(yè)務(wù)對接機制，落實(shí)適當性制度的相關(guān)要求，并對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復核。在滿(mǎn)足此條件后，IB營(yíng)業(yè)部可以組織知識測試，客戶(hù)到IB營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)屬于臨柜開(kāi)戶(hù)。

　　Q16：客戶(hù)若丟失成績(jì)單原件的，后期到其他公司申請權限，是不是只能再重新測試了？

　　A16：重新測試或到原測試公司申請重新打印，簽字承諾并由期貨公司加蓋合法有效的印章。

　　Q17：萬(wàn)一測試的時(shí)候，錄像不合格，客戶(hù)是否需要重新考試？

　　A17：是的。

　　Q18：資金證明可以用資金風(fēng)險表嗎？可以用一張資金對賬單代替5張結算單嗎？

　　A18：由于不同系統的情況不同，不管是資金對賬單還是資金風(fēng)險表，只要內容滿(mǎn)足適當性辦法中對資金證明的要求，表是直接從系統導出，可追溯，非人為輸入的，在加蓋期貨公司合法有效的印章后均可作為客戶(hù)的可用資金證明材料。

　　Q19：做市商的專(zhuān)用交易編碼如何申請？

　　A19：按照監控中心最新發(fā)布的《特殊單位客戶(hù)統一開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)操作指引》，擁有大商所做市商資格的公司，在與大商所簽訂做市協(xié)議后就可以通過(guò)所在會(huì )員申請做市商專(zhuān)用交易編碼。

　　3月13日起，擁有鄭商所做市商資格的公司，可通過(guò)所在會(huì )員申請做市商專(zhuān)用交易編碼。

　　Q20：每個(gè)公司收取的保證金不同，那同一客戶(hù)相同持倉在不同期貨公司的可用資金余額是不同的，會(huì )不會(huì )出現在一個(gè)公司滿(mǎn)足10萬(wàn)元的要求，在另外一個(gè)期貨公司不滿(mǎn)足可用余額10萬(wàn)元的情況？

　　A20：是。

　　Q21：測試錄像過(guò)程，測試監督人員需要全程出現在視頻里嗎？

　　A21：不需要。對錄像的要求是：錄像至少完整記錄測試監督人員驗證客戶(hù)身份、客戶(hù)正面留影、客戶(hù)測試等全過(guò)程，影像聲音和畫(huà)面應清晰、穩定、流暢、無(wú)中斷。期貨公司會(huì )員應確保知識測試是由自然人客戶(hù)本人及一般單位客戶(hù)的指定下單人全程獨立自主完成。

　　Q22：通過(guò)測試以后的有效期是多久？

　　A22：測試成績(jì)長(cháng)期有效。

　　Q23：測試成績(jì)不可以隨時(shí)通過(guò)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )查詢(xún)嗎？

　　A23：測試成績(jì)能在期貨業(yè)協(xié)會(huì )商品期貨期權投資者適當性在線(xiàn)測試平臺憑準考證號和姓名查詢(xún)，但準考證號需要是當時(shí)考試時(shí)注冊的準考證號（同一人每次考試生成的準考證號不同）。

　　Q24：營(yíng)業(yè)部沒(méi)有章，可以先給客戶(hù)不蓋章的原件，客戶(hù)需要蓋章時(shí)再給客戶(hù)蓋章嗎？

　　A24：需客戶(hù)同意。

　　Q25：錄像中風(fēng)險揭示是客戶(hù)簽署“風(fēng)險揭示書(shū)”就可以了，還是要口述告知呢？

　　A25：會(huì )員需盡到風(fēng)險揭示和告知的義務(wù)，建議有書(shū)面形式的揭示和確認，同時(shí)盡量做到口述的揭示和告知。

　　Q26：一般法人開(kāi)通仿真時(shí)的下單指令人是不是必須要和正式下單指令人是同一人？

　　A26：對仿真交易的下單人沒(méi)有硬性要求。

　　Q27：法人戶(hù)變更開(kāi)戶(hù)代理人，下單人，資金調撥人，結算單確認人，必須現場(chǎng)變更錄像嗎？

　　A27：不需要，但新的指令下單人需參與測試并錄像。

　　Q28：開(kāi)通期權時(shí)，一般單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)代理人和指定下單人都需到場(chǎng)嗎？權限申請表上面的被授權人就是原來(lái)開(kāi)戶(hù)時(shí)的開(kāi)戶(hù)代理人嗎？

　　A28：權限申請表上面的被授權人和單獨的授權委托書(shū)都指辦理開(kāi)通期權交易權限的被授權人，可以與原來(lái)開(kāi)通期貨賬戶(hù)時(shí)的開(kāi)戶(hù)代理人不一致。被授權人需臨柜辦理，同時(shí)攜帶授權委托書(shū)、被授權人有效身份證明文件。指定下單人需參與測試。

　　Q29：原在開(kāi)期貨戶(hù)時(shí)，填寫(xiě)了授權委托書(shū)，約定了開(kāi)戶(hù)代理人辦理開(kāi)戶(hù)相關(guān)的業(yè)務(wù)，再來(lái)開(kāi)通期權時(shí)，還要另外授權嗎？

　　A29：需要。但如果在開(kāi)通期貨戶(hù)時(shí)所填寫(xiě)的授權委托書(shū)中已包含了對開(kāi)通期權的委托，則不需要再單獨授權該開(kāi)戶(hù)代理人的期權開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)。

　　Q30：風(fēng)險承受能力需要評估嗎?

　　A30：期貨公司自行掌握，但須盡到適當性管理辦法規定的義務(wù)。

　　Q31：錄像不能分段嗎？需要錄像的內容包括哪些？

　　A31：需要錄像的內容包括：知識測試全程；客戶(hù)填寫(xiě)權限申請表全程；風(fēng)險揭示、告知全程。此三項可以分別錄像，但單個(gè)項目的錄像不能中斷。

　　Q32：“不存在法律、行政法規、規章和交易所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事期貨和期權交易的情形”可以根據證監會(huì )證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢(xún)平臺查詢(xún)嗎?

　　A32：包括但不限于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )投資者信用風(fēng)險信息數據庫，可選擇結合證監會(huì )證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢(xún)平臺查詢(xún)。

　　Q33：?jiǎn)挝豢蛻?hù)指定下單人可能有多個(gè)，不是所有的指定下單人都需要參與期權交易，是否所有指定下單人都需要參與知識測試？

　　A33：如果單位客戶(hù)在公司內部管理制度、人員配置安排說(shuō)明上能夠明確區分期貨下單人和期權下單人，并能提供相關(guān)證明材料，可以只有期權下單人參與測試，如果不能明確區分，需要所有下單人都參與知識測試。

　　Q34：客戶(hù)在一家期貨公司處已開(kāi)通豆粕或白糖期權交易權限，在其他期貨公司處再次申請開(kāi)通交易權限時(shí)，期貨公司應按什么程序履行適當性要求？

　　A34：1.具備豆粕或白糖期權真實(shí)成交記錄的，應當向期貨公司提供交易所認可的期權真實(shí)交易成交記錄證明材料，該證明材料限最近三年內，以加蓋相關(guān)期貨公司合法有效印章的豆粕或白糖期權交易結算單為準。確認其具有豆粕或白糖期權真實(shí)成交記錄的，期貨公司會(huì )員可不要求其提供資金、知識測試、仿真交易成交記錄、仿真交易行權記錄的證明材料，但仍需要對其“不存在法律、行政法規、規章和交易所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事期貨和期權交易的情形”進(jìn)行評估。對于一般單位客戶(hù)、特殊單位客戶(hù)和做市商等非自然人客戶(hù)，還需其提供參與期權交易的內部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度，之后客戶(hù)需填寫(xiě)期權交易權限申請表，由期貨公司將交易風(fēng)險進(jìn)行揭示告知，完成適當性評估后為其開(kāi)通期權交易權限；

　　2.尚無(wú)豆粕或白糖期權真實(shí)成交記錄的，期貨公司會(huì )員仍需按首次申請要求審核所有相關(guān)證明材料，進(jìn)行適當性評估，客戶(hù)的知識測試成績(jì)和仿真交易成交經(jīng)歷和仿真行權經(jīng)歷可共用。