0720第二次整合：上海國際能源交易中心期貨交易者適當性制度操作指南

上海國際能源交易中心期貨交易者

適當性制度操作指南

（暫行）

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為進(jìn)一步明確期貨交易者適當性制度的操作要求，根據《上海國際能源交易中心交易規則》、《上海國際能源交易中心期貨交易者適當性管理細則》等有關(guān)規定，制定本指南。

一、本指南適用范圍

期貨公司會(huì )員、境外特殊經(jīng)紀參與者和境外中介機構等開(kāi)戶(hù)機構落實(shí)上海國際能源交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)能源中心）期貨交易者適當性制度要求，適用本指南。

二、可用資金要求

（一）開(kāi)戶(hù)機構為客戶(hù)向能源中心申請交易編碼，應當確認該客戶(hù)符合能源中心規定的可用資金余額要求。

客戶(hù)保證金賬戶(hù)可用資金余額以開(kāi)戶(hù)機構收取的保證金標準作為計算依據。人民幣和外幣余額加總計算，外幣與人民幣之間的換算公式為：

外幣金額×中國外匯交易中心發(fā)布的當日外匯兌人民幣匯率中間價(jià)×外匯充抵折扣率

其中，外幣是指能源中心規定的可作為保證金使用的外匯資金。可用外幣幣種和外匯充抵折扣率由能源中心另行公布。

（二）期貨公司會(huì )員為客戶(hù)申請交易編碼的，該客戶(hù)申請日前5個(gè)交易日每日結算后，在該期貨公司會(huì )員處的保證金賬戶(hù)可用資金余額均不得低于能源中心規定的要求。

（三）境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構為客戶(hù)申請交易編碼的，該客戶(hù)申請日前5個(gè)交易日在該開(kāi)戶(hù)機構處的保證金賬戶(hù)可用資金余額均不得低于能源中心規定的要求。

對于通過(guò)適當性審核的客戶(hù)，境外特殊經(jīng)紀參與者、境外中介機構應當為該客戶(hù)出具《關(guān)于客戶(hù)符合上海國際能源交易中心期貨交易者適當性制度可用資金要求的證明》（見(jiàn)附件1），并在申請交易編碼時(shí)將該證明作為開(kāi)戶(hù)材料提交。

三、知識測試要求

（一）單位客戶(hù)的指定下單人及個(gè)人客戶(hù)本人應當參加知識測試，不得由他人替代。

（二）期貨公司會(huì )員、境外特殊經(jīng)紀參與者通過(guò)能源中心會(huì )員服務(wù)系統下載測試試卷；境外中介機構通過(guò)能源中心服務(wù)系統下載測試試卷。

知識測試應當由單位客戶(hù)的指定下單人及個(gè)人客戶(hù)本人全程獨立自主完成。測試完成后，知識測試監督人員對試卷進(jìn)行評分。知識測試監督人員和客戶(hù)應當在測試試卷上簽字。

開(kāi)戶(hù)機構客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員不得兼任知識測試監督人員。

（三）開(kāi)戶(hù)機構不得為低于測試試卷合格標準的客戶(hù)申請交易編碼。

（四）對于未能通過(guò)測試的客戶(hù)，開(kāi)戶(hù)機構可以加強對客戶(hù)的培訓和指導，并可以在繼續培訓后再組織其參加測試。

四、交易經(jīng)歷要求

開(kāi)戶(hù)機構為個(gè)人客戶(hù)和單位客戶(hù)向能源中心申請交易編碼前，應當確認該客戶(hù)具備能源中心要求的境內外期貨交易經(jīng)歷或者能源中心認定的仿真期貨交易經(jīng)歷。

（一）關(guān)于境內期貨交易經(jīng)歷。客戶(hù)應當提供由期貨公司正式出具的期貨交易結算單，以證明其最近三年內具有10筆以上（含）的期貨或期權交易成交記錄。

（二）關(guān)于境外期貨交易經(jīng)歷。客戶(hù)應當提供由境外金融機構正式出具的期貨交易記錄明細、結算單據或者其他憑證作為證明，以證明其最近三年內具有10筆以上（含）的期貨或期權交易成交記錄。

（三）關(guān)于能源中心認定的仿真期貨交易經(jīng)歷。目前能源中心認定的仿真期貨交易經(jīng)歷，是指能源中心聯(lián)調仿真系統的仿真交易測試?？蛻?hù)的仿真交易經(jīng)歷應當包括累計10個(gè)交易日、10筆以上（含）的仿真交易記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

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五、合規誠信查詢(xún)要求

開(kāi)戶(hù)機構應當通過(guò)多種渠道了解客戶(hù)誠信信息，結合國家相關(guān)征信系統，對客戶(hù)的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。不得為存在嚴重不良誠信記錄或者被有監管權機關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的情形的客戶(hù)申請交易編碼；不得為存在法律、法規、規章和能源中心業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事期貨交易的情形的客戶(hù)申請交易編碼。開(kāi)戶(hù)機構應當向客戶(hù)明示有關(guān)禁止或者限制從事期貨交易的規定和要求。

此外，開(kāi)戶(hù)機構可以通過(guò)中國證監會(huì )證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢(xún)平臺（http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/）、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )行業(yè)信息管理平臺（http://db.cfachina.org/CFA/）等平臺對客戶(hù)誠信情況進(jìn)行查詢(xún)。

六、單位客戶(hù)的特殊要求

單位客戶(hù)申請開(kāi)戶(hù)，應當建立健全交易管理制度和信息通報制度，并提供加蓋公章或者經(jīng)法定代表人或授權人簽字的證明文件。

交易管理制度，應當包括期貨交易決策制度，期貨交易下單、資金劃撥、實(shí)物交割等業(yè)務(wù)管理制度，期貨交易風(fēng)險控制制度等內容。

信息通報制度，應當包括向開(kāi)戶(hù)機構提供和及時(shí)更新負責期貨交易的部門(mén)主管人員及相關(guān)業(yè)務(wù)人員信息的機制等內容。

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七、監管要求

（一）客戶(hù)應當對其所提供的適當性材料的真實(shí)性、有效性負責，并出具書(shū)面承諾。

（二）開(kāi)戶(hù)機構應當將客戶(hù)提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復印件、投資者的知識測試試卷等作為開(kāi)戶(hù)資料予以保存，保存時(shí)間不少于20年，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶(hù)保密。

（三）特殊單位客戶(hù)申請能源中心交易編碼的，可以不適用本指南關(guān)于可用資金要求、知識測試要求、交易經(jīng)歷要求的相關(guān)規定。

特殊單位客戶(hù)是指證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構，以及社會(huì )保障類(lèi)公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的客戶(hù)。

（四）對于直接在期貨公司會(huì )員處申請開(kāi)戶(hù)并取得能源中心有效交易編碼的客戶(hù)在其他期貨公司會(huì )員處申請開(kāi)戶(hù)的，該客戶(hù)可以不適用本指南中關(guān)于可用資金要求、知識測試要求、交易經(jīng)歷要求的相關(guān)規定。但需要客戶(hù)提供原開(kāi)戶(hù)期貨公司出具的客戶(hù)已取得能源中心有效交易編碼的證明。

（五）開(kāi)戶(hù)機構為客戶(hù)申請開(kāi)戶(hù)時(shí)，應當遵守《上海國際能源交易中心交易細則》、《上海國際能源交易中心會(huì )員管理細則》、《上海國際能源交易中心境外特殊參與者管理細則》中關(guān)于交易編碼的規定。

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八、附則

（一）?本指南由能源中心負責解釋。

（二）?本指南自發(fā)布之日起實(shí)施。

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附：1. 關(guān)于客戶(hù)符合期貨交易者適當性制度可用資金要求的證明

2. 客戶(hù)承諾書(shū)

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附1

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關(guān)于客戶(hù)符合期貨交易者適當性制度

可用資金要求的證明

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上海國際能源交易中心：

茲證明（客戶(hù)姓名/名稱(chēng)）（有效身份證件號碼）滿(mǎn)足上海國際能源交易中心期貨交易者適當性制度中關(guān)于可用資金的要求，即：

o?單位客戶(hù)申請交易編碼前5個(gè)交易日保證金賬戶(hù)可用資金余額均不低于人民幣100萬(wàn)元或者等值外幣

o?個(gè)人客戶(hù)申請交易編碼前5個(gè)交易日保證金賬戶(hù)可用資金余額均不低于人民幣50萬(wàn)元或者等值外幣

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開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人（簽字）

開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)負責人（簽字或蓋章）

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開(kāi)戶(hù)機構 ?????????

日期 ?????????????

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