0720第二次整合：關(guān)于發(fā)布實(shí)施《期貨經(jīng)營(yíng)機構投資者適當性管理實(shí)施指引（試行）》的通知

　　各會(huì )員單位：

　　為加強投資者保護，進(jìn)一步完善期貨行業(yè)自律規則體系，引導期貨經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展投資者適當性管理，根據中國證監會(huì )《證券期貨投資者適當性管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）的要求，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì )”）制定了《期貨經(jīng)營(yíng)機構投資者適當性管理實(shí)施指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》）。該自律規則經(jīng)第四屆理事會(huì )第十四次會(huì )議(臨時(shí))審議通過(guò)，現予發(fā)布，并就相關(guān)事項通知如下：

　　一、《指引》立足于行業(yè)實(shí)踐，充分吸收了行業(yè)和監管部門(mén)的合理建議，對行業(yè)履行適當性義務(wù)作程序上的引導。期貨經(jīng)營(yíng)機構應當高度重視適當性管理工作，按照《辦法》和《指引》要求建立健全適當性管理制度，實(shí)施過(guò)程中穩步采取措施，不斷總結經(jīng)驗，進(jìn)一步完善適當性管理工作?？紤]到期貨經(jīng)營(yíng)機構在業(yè)務(wù)性質(zhì)、服務(wù)能力、管理水平、內控機制等方面存在差異，各期貨經(jīng)營(yíng)機構在實(shí)施過(guò)程中可以《指引》為參考，結合自身實(shí)際進(jìn)一步細化和完善相關(guān)程序、方法、標準和流程，切實(shí)履行好適當性義務(wù)。

　　二、各期貨經(jīng)營(yíng)機構應當加強制度建設、人員配備和技術(shù)準備。期貨經(jīng)營(yíng)機構在本《指引》實(shí)施之日起六個(gè)月內，完成適當性管理技術(shù)系統的改造升級。

　　三、現有投資者參與期貨交易按原有制度安排進(jìn)行，實(shí)行區別對待，“新老劃斷”。具體的做法是：期貨經(jīng)營(yíng)機構向新客戶(hù)銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)、向老客戶(hù)銷(xiāo)售（提供）高于原有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，需要按照《辦法》和《指引》要求執行；向老客戶(hù)銷(xiāo)售（提供）不高于原有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，可繼續進(jìn)行，不受影響。同時(shí)，鼓勵經(jīng)營(yíng)機構根據實(shí)際情況結合客戶(hù)回訪(fǎng)、自查、評估等工作，主動(dòng)對老客戶(hù)的適當性管理做出妥善安排。

　　四、《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄》、《投資者基本信息表》（自然人、機構） 、《專(zhuān)業(yè)投資者申請書(shū)》、《專(zhuān)業(yè)投資者告知及確認書(shū)》、《普通投資者轉化為專(zhuān)業(yè)投資者申請書(shū)》、《專(zhuān)業(yè)投資者轉化為普通投資者確認書(shū)》、《普通投資者風(fēng)險承受能力評估問(wèn)卷說(shuō)明及參考問(wèn)題》（自然人、機構）、《普通投資者適當性匹配意見(jiàn)告知書(shū)》、《普通投資者購買(mǎi)高于自身風(fēng)險承受能力產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險警示書(shū)》、《普通投資者購買(mǎi)高風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險警示書(shū)》等10個(gè)附件，是協(xié)會(huì )為方便期貨經(jīng)營(yíng)機構履行適當性義務(wù)而提供的參考模板，各期貨經(jīng)營(yíng)機構可以根據自身情況進(jìn)行調整和補充。

　　五、協(xié)會(huì )將持續對期貨經(jīng)營(yíng)機構落實(shí)適當性義務(wù)的情況進(jìn)行跟蹤和評估，并對實(shí)施過(guò)程中的相關(guān)問(wèn)題持續關(guān)注。

　　以上，特此通知。

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　　二○一七年六月二十八日