中國金融期貨交易所違規違約處理辦法

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第一條　為依法對期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理，規范期貨交易行為，保障期貨市場(chǎng)參與者的合法權益，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《中國金融期貨交易所章程》和《中國金融期貨交易所交易規則》等有關(guān)規定，制定本辦法。

第二條　中國金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）對參與期貨交易的會(huì )員、客戶(hù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者違規違約行為的調查、認定和處理適用本辦法。

第三條　交易所根據公平、公正的原則，以事實(shí)為依據，依照國家法律、行政法規、規章和本辦法，對期貨市場(chǎng)的違規行為和違約行為進(jìn)行調查、認定和處理。

違規行為涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

第四條　交易所調查、認定和處理違規行為和違約行為，應當做到事實(shí)清楚、證據確鑿、程序規范、適用規定準確、處理決定適當。

第二章　稽查與立案、調查

第五條　稽查是指交易所根據其各項規章制度，對會(huì )員、客戶(hù)、保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行的監督和檢查。

稽查包括日?；楹蛯?zhuān)項稽查。

第六條　交易所履行監管職責時(shí)，可以行使下列職權：

（一）查閱、復制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；

（二）對會(huì )員、客戶(hù)、保證金存管銀行等單位和人員進(jìn)行調查、取證；

（三）要求會(huì )員、客戶(hù)、保證金存管銀行等被調查者申報、陳述、解釋、說(shuō)明有關(guān)情況；

（四）制止、糾正、處理違規違約行為；

（五）交易所履行監管職責所必需的其他職權。

第七條　會(huì )員、客戶(hù)、保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者應當接受交易所的監督檢查，配合交易所履行監管職責，如實(shí)提供交易所要求提供的文件和資料。

第八條　交易所受理書(shū)面或者口頭投訴、舉報。受理口頭投訴、舉報應當制作筆錄或者錄音。

第九條　投訴、舉報人應當身份真實(shí)、明確；除法律、行政法規和規章另有規定外，交易所應當為投訴人、舉報人保密。

第十條　對日?；楹蛯?zhuān)項稽查工作中發(fā)現的、投訴舉報的、監管部門(mén)和司法機關(guān)等單位移交的或者通過(guò)其他途徑獲得的線(xiàn)索進(jìn)行審查后，認為有違規行為發(fā)生的，交易所應當予以立案調查。

第十一條　對已立案的期貨違規案件，交易所指定專(zhuān)人負責調查。

第十二條　調查取證應當由兩名以上調查人員參加，并出示合法證件或者交易所的證明文件。

第十三條　調查人員認為自己與本案有利害關(guān)系或者存在其他可能影響案件公正處理情形的，應當申請回避。

被調查人員認為調查人員與本案有關(guān)、可能影響公正辦案的，有權申請有關(guān)人員回避。

交易所認為調查人員應當回避的，指令其回避。

第十四條　證據包括書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、電子記錄、證人證言、當事人陳述、調查筆錄、鑒定結論等能夠證明案件真相的一切材料。法律法規另有規定的，依照法律法規執行。

證據應當調查核實(shí)方能作為定案的根據。

第十五條　詢(xún)問(wèn)被調查人應當制作調查筆錄。調查筆錄應當交被調查人核對，核對無(wú)誤后由被調查人和調查人員簽名。被調查人拒絕簽名的，調查人員應當注明原因。

書(shū)證、物證的提取應當制作提取筆錄，注明提取的時(shí)間和地點(diǎn)，并由被調查人簽名。被調查人拒絕或者無(wú)法簽名的，由見(jiàn)證人簽名。

視聽(tīng)資料、電子記錄的收集應當注明收集或者制作的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、使用的設備及保存的條件，并由被調查人或者見(jiàn)證人簽名。

調查取證時(shí)需要復制原件的，應當注明原件的保存單位（或者個(gè)人）和出處，由原件保存單位（或者個(gè)人）簽注“與原件核對無(wú)誤”，并由其蓋章或者簽名。

鑒定結論應當由中國證監會(huì )或者交易所認可的鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人簽字蓋章。

第十六條　會(huì )員、客戶(hù)和期貨保證金存管銀行涉嫌違規，經(jīng)交易所立案調查的，在確認違規行為之前，為防止違規后果進(jìn)一步擴大，保障處理決定的執行，交易所可以對被調查人采取下列限制性措施：

（一）限期說(shuō)明情況；

（二）暫停登錄新的客戶(hù)編碼；

（三）限制入金；

（四）限制出金；

（五）限制開(kāi)倉；

（六）降低持倉限額；

（七）提高保證金標準；

（八）限期平倉；

（九）強行平倉。

采取前款第（一）至（六）項限制性措施，可以由交易所總經(jīng)理決定；其他限制性措施由交易所董事會(huì )決定，并及時(shí)報告中國證監會(huì )。

第十七條　交易所調查人員在稽查、立案調查過(guò)程中，應當嚴格遵守保密制度，不得濫用職權。

違反前款規定的，交易所根據不同情節對其給予相應的處分。

第三章　違規違約處理

第十八條　會(huì )員具有下列違反會(huì )員管理規定情形之一的，責令改正，并根據情節輕重給予談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報批評、公開(kāi)譴責、限制開(kāi)倉、強行平倉、取消會(huì )員資格的處罰：

（一）以欺騙手段獲取會(huì )員資格或者在資格變更中具有違規情形；

（二）有重大變更事項或者會(huì )員經(jīng)營(yíng)狀況和財務(wù)狀況發(fā)生重大變化，未按照規定的期限和要求向交易所書(shū)面報告，或者未按照規定的期限和要求向交易所報送財務(wù)報表等有關(guān)材料；

（三）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員；

（四）違反交易所會(huì )員聯(lián)系人制度規定；

（五）不按照規定繳納各種費用、不履行會(huì )員義務(wù)；

（六）拒不配合交易所稽查；

（七）違反交易所會(huì )員管理規定的其他情形。

第十九條　會(huì )員或者客戶(hù)具有下列違反交易管理規定情形之一的，責令改正，并根據情節輕重給予談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報批評、公開(kāi)譴責、限制開(kāi)倉、強行平倉、取消會(huì )員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰：

（一）接受不符合規定條件的單位或者個(gè)人委托；

（二）違規辦理開(kāi)戶(hù)手續；

（三）違反交易編碼管理規定；

（四）違反交易所席位管理規定；

（五）竊取商業(yè)秘密或者破壞交易所系統；

（六）違反交易所交易管理規定的其他情形。

上述違規行為同時(shí)構成違約的，應當按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責任條款的約定，向交易所支付懲罰性違約金。沒(méi)有違規所得或者違規所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，支付50萬(wàn)元以下懲罰性違約金；違規所得10萬(wàn)元以上的，支付違規所得1倍以上5倍以下懲罰性違約金。

會(huì )員有本條所列行為的，交易所可以給予責任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)的處罰；情節嚴重的，取消其從事交易所期貨業(yè)務(wù)的資格。

第二十條　會(huì )員具有下列欺詐客戶(hù)行為之一的，責令改正，并根據情節輕重給予談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報批評、公開(kāi)譴責、限制開(kāi)倉、強行平倉、取消會(huì )員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰：

（一）向客戶(hù)做獲利保證或者不按照規定向客戶(hù)出示風(fēng)險說(shuō)明書(shū)；

（二）在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共擔風(fēng)險；

（三）不按照規定接受客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內容擅自進(jìn)行期貨交易；

（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令；

（五）向客戶(hù)提供虛假成交回報；

（六）未將客戶(hù)交易指令下達到交易所；

（七）交易所規定的其他欺詐客戶(hù)的行為。

上述違規行為同時(shí)構成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規定處理。

會(huì )員有本條所列行為的，對責任人依照本辦法第十九條第三款的規定處理。

第二十一條　全面結算會(huì )員、特別結算會(huì )員有下列行為之一的，責令改正，并根據情節輕重給予談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報批評、公開(kāi)譴責、限制開(kāi)倉、強行平倉、取消會(huì )員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰：

（一）不按照規定接受交易會(huì )員委托或者不按照交易會(huì )員委托內容擅自進(jìn)行期貨交易；

（二）未將交易會(huì )員的交易指令下達到期貨交易所；

（三）向交易會(huì )員提供虛假成交回報；

（四）違反交易所交易管理規定的其他行為。

上述違規行為同時(shí)構成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規定處理。

全面結算會(huì )員、特別結算會(huì )員有本條所列行為的，對責任人依照本辦法第十九條第三款的規定處理。

第二十二條　會(huì )員或者客戶(hù)有下列影響期貨交易價(jià)格行為之一的，責令改正，并根據情節輕重給予書(shū)面警示、通報批評、公開(kāi)譴責、限制開(kāi)倉、強行平倉、取消會(huì )員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰：

（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)合約，操縱期貨交易價(jià)格；

（二）蓄意串通，按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量；　　

（三）以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量；????

（四）為影響期貨市場(chǎng)行情囤積相關(guān)現貨；

（五）不以成交為目的或者明知申報的指令不能成交，仍惡意或者連續輸入交易指令企圖影響期貨價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序、轉移資金或者進(jìn)行利益輸送；

（六）利用內幕信息或者國家秘密進(jìn)行期貨交易或者泄露內幕信息影響期貨交易；

（七）通過(guò)其他方式影響期貨交易價(jià)格的行為。

上述違規行為同時(shí)構成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規定處理。

會(huì )員有本條所列行為的，對責任人依照本辦法第十九條第三款的規定處理。

第二十三條　會(huì )員或者客戶(hù)在進(jìn)行套期保值額度申請和交易時(shí)，有欺詐或者違反交易所規定行為的，交易所有權不受理套期保值申請或者取消已批準的套期保值額度，并視情節輕重，給予談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報批評、取消會(huì )員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰；對已使用套期保值額度建倉的會(huì )員或者客戶(hù)，交易所還有權采取強行平倉，并依照本辦法第十九條第二款的規定處理。

第二十四條　會(huì )員具有下列違反結算管理規定行為之一的，責令改正，并根據情節輕重給予談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報批評、公開(kāi)譴責、限制開(kāi)倉、強行平倉、取消會(huì )員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰：

（一）未將自有資金與客戶(hù)資金分戶(hù)存放；

（二）未對客戶(hù)保證金實(shí)行分賬管理；

（三）無(wú)正當理由拖延客戶(hù)出入金；

（四）向客戶(hù)收取的交易保證金低于規定標準；

（五）允許客戶(hù)在保證金不足時(shí)開(kāi)倉交易；

（六）挪用或者擅自允許他人挪用客戶(hù)資金或者套用不同賬戶(hù)資金；

（七）任用不具備期貨從業(yè)人員資格的員工辦理結算交割業(yè)務(wù)；

（八）未按照規定向客戶(hù)提供有關(guān)成交結果、資金結算報表；

（九）未按照規定設立結算部門(mén)；

（十）未實(shí)行當日無(wú)負債結算制度；

（十一）違反期貨保證金安全存管監控機構有關(guān)規定；

（十二）未按照規定提取、管理和使用風(fēng)險準備金；

（十三）偽造、涂改或者未按照規定保存期貨交易、結算、交割資料；

（十四）違反交易所結算管理規定的其他行為。

上述違規行為同時(shí)構成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規定處理。

會(huì )員有本條所列行為的，對責任人依照本辦法第十九條第三款的規定處理。

第二十五條　結算會(huì )員具有下列違反結算管理規定行為之一的，責令改正，并根據情節輕重給予談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報批評、公開(kāi)譴責、限制開(kāi)倉、強行平倉、取消會(huì )員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰：

（一）未按時(shí)足額繳納保證金；

（二）交易結算會(huì )員私下為交易會(huì )員進(jìn)行結算；

（三）未按照規定向交易所足額繳納結算擔保金；

（四）任用不具備結算交割員資格的人員辦理結算交割員業(yè)務(wù)；

（五）結算交割員未按照規定辦理結算交割員業(yè)務(wù)的。

上述違規行為同時(shí)構成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規定處理。

結算會(huì )員有本條所列行為的，對責任人依照本辦法第十九條第三款的規定處理。

第二十六條　全面結算會(huì )員、特別結算會(huì )員受托為交易會(huì )員結算，具有下列違反結算管理規定行為之一的，責令改正，并根據情節輕重給予談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報批評、公開(kāi)譴責、限制開(kāi)倉、強行平倉、取消會(huì )員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰：

（一）違反規定受托為不符合規定條件的交易會(huì )員進(jìn)行結算；

（二）未與交易會(huì )員簽訂委托結算協(xié)議，或者未將委托結算協(xié)議向交易所報備，自行為交易會(huì )員進(jìn)行結算的；

（三）未對交易會(huì )員保證金實(shí)行分賬管理；

（四）允許交易會(huì )員在保證金不足的情況下進(jìn)行開(kāi)倉交易；

（五）向交易會(huì )員收取的最低結算準備金低于交易所規定標準；

（六）向交易會(huì )員收取的保證金低于交易所保證金標準的；

（七）挪用交易會(huì )員保證金，或者違規劃轉交易會(huì )員保證金的；

（八）未對交易會(huì )員執行當日無(wú)負債結算的；

（九）向交易會(huì )員收取結算擔保金的；

（十）在協(xié)議有效期間，擅自終止為交易會(huì )員結算的；

（十一）違反中國證監會(huì )和交易所規定的其他行為。

上述違規行為同時(shí)構成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規定處理。

全面結算會(huì )員、特別結算會(huì )員有本條所列行為的，對責任人依照本辦法第十九條第三款的規定處理。

第二十七條　結算交割員具有下列行為之一的， 給予談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報批評處罰；情節嚴重的，給予暫停結算交割員資格或者取消結算交割員資格的處罰：

（一）采取虛假、欺騙和不正當手段騙取結算交割員資格；

（二）偽造、涂改、借用結算交割員證件；

（三）未按照規定辦理結算交割員業(yè)務(wù)。

第二十八條　期貨保證金存管銀行未履行法定或者約定義務(wù)的，責令改正，交易所對其處以談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報批評、公開(kāi)譴責、暫?；蛘呓K止交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)的處罰。

期貨保證金存管銀行的違規行為同時(shí)構成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規定處理。

第二十九條　會(huì )員或者客戶(hù)具有下列違反風(fēng)險控制管理規定行為之一的，責令改正，并根據情節輕重給予談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報批評、公開(kāi)譴責、限制開(kāi)倉、強行平倉、取消會(huì )員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰。

（一）利用分倉等手段，規避交易所的持倉限制，超量持倉；

（二）未按照大戶(hù)持倉報告制度及時(shí)向交易所履行申報義務(wù)，或者作虛假報告、隱瞞不報；

（三）會(huì )員未按照規定采取強行平倉措施；

（四）違反風(fēng)險警示制度有關(guān)要求；

（五）違反交易所風(fēng)險控制制度的其他行為。

上述違規行為同時(shí)構成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規定處理。

會(huì )員有本條所列行為的，對責任人依照本辦法第十九條第三款的規定處理。

第三十條　會(huì )員、客戶(hù)、信息服務(wù)機構、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者具有下列違反信息管理辦法規定行為之一的，責令改正，并根據情節輕重給予談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報批評、公開(kāi)譴責、強行平倉、限制開(kāi)倉、取消會(huì )員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰：

（一）會(huì )員未將交易所發(fā)布的即時(shí)行情和公告信息等市場(chǎng)信息及時(shí)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布；

（二）未經(jīng)交易所授權，擅自發(fā)布、傳輸和傳播交易所信息；

（三）未經(jīng)交易所授權，將交易信息出售或者轉讓他人，或者以任何方式再轉接到其他地方；

（四）未經(jīng)交易所授權，向其他機構傳輸交易信息，供其進(jìn)行再傳播或者增值開(kāi)發(fā)；

（五）未經(jīng)交易所授權，將交易信息用于信息經(jīng)營(yíng)協(xié)議載明用途之外；

（六）未經(jīng)交易所授權，擅自對交易信息進(jìn)行增值開(kāi)發(fā)或者未履行約定的增值開(kāi)發(fā)成果備案義務(wù);

（七） 發(fā)現傳輸或者傳播的交易信息內容有錯誤，未按照規定處理；

（八）不履行保密義務(wù)，擅自公開(kāi)不宜公開(kāi)的信息；

（九）故意制造、散布虛假或者誤導性信息；

（十）違反交易所信息管理辦法規定的其他行為。

上述違規行為構成違約行為的，依照本辦法第十九條第二款的規定處理。

有本條所列行為的，對責任人依照本辦法第十九條第三款的規定處理。

第三十一條　會(huì )員、客戶(hù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者違反本辦法規定，有下列行為之一的，責令改正，給予談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報批評、限制開(kāi)倉、取消會(huì )員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰：

（一）故意規避或者拒絕、阻撓交易所依法對期貨交易相關(guān)行為進(jìn)行監督檢查；

（二）進(jìn)行虛假性、誤導性或者遺漏重要事實(shí)的申報、陳述、解釋或者說(shuō)明；

（三）提供虛假的文件、資料或者信息。

第三十二條　被交易所宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的，自宣布生效之日起20個(gè)交易日內了結持倉、交易業(yè)務(wù)和相關(guān)債權債務(wù)。

被中國證監會(huì )或者其他期貨交易所宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的，在市場(chǎng)禁止進(jìn)入期限內不得從事本交易所的期貨業(yè)務(wù)。

第三十三條　交易所工作人員違反有關(guān)規定的，按照法律、行政法規、規章和交易所內部規章制度處理。

第三十四條　有多種違規行為的，分別定性，數罰并用，多次違規的，從重或者加重處罰。

第四章　裁決與執行

第三十五條　交易所對違規行為調查核實(shí)后，事實(shí)清楚、證據確鑿的，依照交易所章程、交易規則及本辦法規定予以裁決。

第三十六條　交易所做出裁決，應當制作處理決定書(shū)。處理決定書(shū)應當包括下列內容：

（一）當事人的姓名或者名稱(chēng)、住所；

（二）違規事實(shí)和證據；

（三）處理或者處罰的種類(lèi)和依據；

（四）處理或者處罰決定的履行方式和期限；

（五）申請復議的途徑和期限；

（六）做出處理決定的日期。

第三十七條　處理決定書(shū)應當送達當事人，并同時(shí)分送有關(guān)協(xié)助執行部門(mén)。處理決定書(shū)可以郵寄送達，郵件寄出后，市內3日、市外7日視為送達；當事人非會(huì )員的，可以由會(huì )員送達。

按照中國證監會(huì )的規定需要抄報違規處理情況的，同時(shí)抄報中國證監會(huì )。

第三十八條　處理決定書(shū)自送達之日起生效。

當事人對處理決定書(shū)不服的，可以于處理決定書(shū)生效之日起10日內向交易所書(shū)面申請復議一次，復議期間不停止決定的執行。

第三十九條　交易所應當于收到復議申請書(shū)之日起30日內做出復議決定，復議決定為終局決定。

第四十條　處理決定中包括懲罰性違約金的，當事人應當在處理決定書(shū)生效之日起5日內將懲罰性違約金如數繳納至交易所指定的銀行賬戶(hù)。逾期不繳付的，當事人是結算會(huì )員的，交易所從結算會(huì )員專(zhuān)用資金賬戶(hù)中劃付。當事人不是結算會(huì )員的，有關(guān)結算會(huì )員應當協(xié)助交易所劃撥其在該結算會(huì )員處的資金。

對會(huì )員工作人員的懲罰性違約金，由會(huì )員代繳。

第五章　糾紛調解

第四十一條　會(huì )員、客戶(hù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以自行協(xié)商解決，也可以提請交易所調解。

第四十二條　交易所的調解機構是交易所董事會(huì )下設的調解委員會(huì )，其常設辦事機構設在交易所監查部門(mén)。

第四十三條　調解應當在事實(shí)清楚、責任明確的基礎上依據國家有關(guān)期貨交易的法律、行政法規、規章和交易所的規章制度進(jìn)行。

第四十四條　當事人向調解委員會(huì )提出調解申請，應當從其知道或者應當知道其合法權益被侵害之日起30日內提出。

第四十五條　當事人申請調解應當符合下列條件：

（一）有調解申請書(shū)；

（二）有具體的事實(shí)、理由和請求；

（三）屬于調解委員會(huì )的受理范圍。

第四十六條　當事人向調解委員會(huì )申請調解，應當提交書(shū)面申請和有關(guān)材料。

調解申請書(shū)應當寫(xiě)明下列事項：

（一）當事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所，或者單位名稱(chēng)、住所和法定代表人或者負責人的姓名、職務(wù)；

（二）請求調解的事實(shí)、理由及要求；

（三）有關(guān)證據。

第四十七條　當事人根據有關(guān)規定負有舉證的責任。調解委員會(huì )認為必要時(shí)，可以調查收集證據。

第四十八條　調解委員會(huì )應當在查明事實(shí)，分清是非和當事人自愿的基礎上調解，促使當事人相互諒解，達成協(xié)議。

第四十九條　經(jīng)調解達成的協(xié)議應當記錄在案，并制作調解書(shū)，由雙方當事人簽收后生效。

第五十條　調解書(shū)應當寫(xiě)明下列內容：

（一）雙方當事人的名稱(chēng)、住所、法定代表人或者負責人的姓名及職務(wù)；

（二）爭議的事項和請求；

（三）協(xié)議結果。

第五十一條　調解委員會(huì )應當在受理調解后30日內結案；到期未結案的，調解委員會(huì )應當向當事人說(shuō)明理由。雙方當事人要求繼續調解的，調解委員會(huì )應當繼續調解。一方要求終止調解的，應當終止調解。

第五十二條　調解不成的，當事人可以依法提請仲裁機構仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第六章　附 則

第五十三條　本辦法未作規定的違規行為處理，適用交易所其他相關(guān)規則的規定。

第五十四條　本辦法所稱(chēng)“以上”、“以下”均含本數。

第五十五條　本辦法由交易所負責解釋。

第五十六條　本辦法自2007年6月27日起實(shí)施。