中金所修訂并正式發(fā)布《金融期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法》、《金融期貨投資者適當性制度操作指引》
作者： dotoqhxy | 發(fā)布時(shí)間：2017-07-04 | 瀏覽： 75139次
證監會(huì )《證券期貨投資者適當性管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）將于2017年7月1日正式實(shí)施。按照《辦法》要求，中國金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中金所”）已于2017年初正式啟動(dòng)對現行《金融期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法》及《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的修訂工作。目前該修訂工作已經(jīng)順利完成，相關(guān)規則的修訂版本已正式對市場(chǎng)發(fā)布。?
金融期貨投資者適當性制度實(shí)施七年以來(lái)，對切實(shí)保障投資者的合法權益、促進(jìn)市場(chǎng)功能的正常發(fā)揮、實(shí)現市場(chǎng)的平穩運行發(fā)揮了不可或缺的作用。中金所對本次金融期貨投資者適當性制度的修訂工作高度重視。為確保修訂后的金融期貨投資者適當性制度既能充分發(fā)揮效能，又能盡量提高效率，中金所既嚴格遵循了《辦法》內容的要求，同時(shí)又對中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )《期貨經(jīng)營(yíng)機構投資者適當性管理實(shí)施指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》）內容進(jìn)行了借鑒。此外，中金所還廣泛聽(tīng)取了期貨公司會(huì )員對修訂工作的意見(jiàn)和建議。?
針對現行《金融期貨投資者適當性制度實(shí)施辦法》及《金融期貨投資者適當性制度操作指引》，主要修訂內容如下：?
一是調整資金驗證時(shí)限。按照《辦法》規定的“投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的，應當規定投資者在購買(mǎi)產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時(shí)期內符合該指標”要求，將中金所現行適當性管理制度中“投資者申請開(kāi)戶(hù)時(shí)，保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元”的時(shí)點(diǎn)要求調整為 “投資者申請開(kāi)戶(hù)前連續5個(gè)交易日保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元”的時(shí)段要求。?
二是明確期貨公司會(huì )員應落實(shí)適當性制度執行統一的綜合評估、多級審核等要求。鑒于《辦法》、《指引》條款中均對期貨公司制定并嚴格執行適當性?xún)炔抗芾碇贫?、評估與銷(xiāo)售隔離等風(fēng)控制度及監督問(wèn)責等制度有明確要求，在本次修訂工作中，中金所將現行《金融期貨投資者適當性制度操作指引》中關(guān)于綜合評估工作的相關(guān)要求給予刪除，不再做單獨要求。?
三是調整知識測試實(shí)施方案。為更好地為投資者提供快捷、高效的開(kāi)戶(hù)服務(wù)，中金所對現行的知識測試實(shí)施方案有以下調整：?
調整一：經(jīng)中金所與中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )協(xié)商，金融期貨投資者知識測試工作自2017年7月1日開(kāi)始將統一安排在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )統一管理和運營(yíng)的考試平臺開(kāi)展。知識測試依然由期貨公司會(huì )員組織。?
調整二：投資者在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )統一管理和運營(yíng)的考試平臺取得的測試成績(jì)將長(cháng)期有效。?
調整三：要求期貨公司會(huì )員對客戶(hù)參加知識測試的過(guò)程全程錄像。錄像至少完整記錄測試開(kāi)戶(hù)知識測試監督人員驗證客戶(hù)身份、客戶(hù)正面留影、客戶(hù)測試等全過(guò)程，影像聲音和畫(huà)面應當清晰、穩定、流暢、無(wú)中斷。?
調整四：測試完成后，期貨公司會(huì )員應當留存客戶(hù)測試成績(jì)單，開(kāi)戶(hù)知識測試監督人員和投資者應當在測試成績(jì)單上簽字。?
四是取消期貨公司會(huì )員備案投資者適當性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度的要求。根據《關(guān)于〈中國證監會(huì )取消調整155項備案類(lèi)事項〉的公告》（〔2015〕8號）的要求，取消金融期貨投資者適當性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度備案要求。?
中金所相關(guān)負責人表示，中金所將嚴格、認真履職盡責，指導、監督和檢查期貨公司會(huì )員落實(shí)修訂后的金融期貨投資者適當性制度各項要求，切實(shí)維護投資者的合法權益，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險，確保金融期貨市場(chǎng)健康、平穩、有序的運行。?
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