投資者從事期貨交易活動(dòng)有哪些禁止行為？

從事期貨交易活動(dòng)有哪些禁止行為？

■《期貨交易管理條例》第三條規定：從事期貨交易活動(dòng)，應當遵循公開(kāi)、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

■?《期貨交易管理條例》第四條規定：禁止在國務(wù)院期貨監督管理機構批準的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

■?《期貨交易管理條例》第四十三條規定：任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。

■?《期貨交易管理條例》第四十四條規定：任何單位或者個(gè)人不得違規使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易。

■?《期貨交易管理條例》第二十五條規定：期貨公司不得未經(jīng)客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內容，擅自進(jìn)行期貨交易。

????期貨公司不得向客戶(hù)做獲利保證；不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益或者共擔風(fēng)險。

■?《期貨交易管理條例》第二十七條規定：期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令。

?

內幕交易的法律責任有哪些？

?

《期貨交易管理條例》第73條規定：期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。?
??????國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進(jìn)行內幕交易的，從重處罰。

操縱期貨交易價(jià)格的法律責任有哪些？

《期貨交易管理條例》第74條規定：任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款：(1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的；(2)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；(3)以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；(4)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的；(5)國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。?
?????單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

此外，《刑法》第一百八十二條規定：“有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（4）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。?
????“單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰?！?/span>

為什么要禁止非法期貨交易或變相期貨交易？

《期貨交易管理條例》第4條規定：“期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監督管理機構批準的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。禁止在國務(wù)院期貨監督管理機構批準的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易?！?
?????第6條規定：“設立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監督管理機構審批。未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個(gè)人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)?！?
?????第89條規定：“任何機構或者市場(chǎng)，未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構，采用集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易，同時(shí)采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨交易：

(1)為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔保的；

(2)實(shí)行當日無(wú)負債結算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約(或者合同)標的額20%的?！?/span>

什么是編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪？如何處罰？

編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴重后果的行為。?
??????所謂“影響證券、期貨交易的虛假信息”?是指能夠對證券、期貨交易的價(jià)格與交易量產(chǎn)生影響的，與事實(shí)不相符、不真實(shí)或不全面的消息。行為人必須具有編造并傳播該類(lèi)信息的行為，并且客觀(guān)上擾亂了證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴重后果的，才構成犯罪?！?
?????《刑法》第181條規定，犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。?
????????單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

什么是誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪？如何處罰？

誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )或者證券期貨監督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。?
?????《刑法》第181條規定，犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。?
??????單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。??

投資者如何保護自己的合法權益

■請您選擇具有合法資質(zhì)的期貨公司：合法期貨經(jīng)營(yíng)機構名錄可通過(guò)中國證監會(huì )網(wǎng)站、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)。

■請您在開(kāi)戶(hù)時(shí)仔細閱讀并完全理解《期貨交易風(fēng)險說(shuō)明書(shū)》、《股指期貨特別風(fēng)險揭示》等內容

■請您在開(kāi)戶(hù)時(shí)仔細閱讀并完全理解《期貨經(jīng)紀合同》等相關(guān)開(kāi)戶(hù)文件

■切實(shí)提高風(fēng)險意識，熟悉期貨市場(chǎng)交易規則

■明確道通期貨正式員工與居間人身份的區別：

居間人是受期貨公司或者客戶(hù)的委托，為其提供訂約的機會(huì )或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的公民。期貨公司或者客戶(hù)應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。

????居間人與道通期貨公司沒(méi)有隸屬關(guān)系，也不是道通期貨的員工，而是獨立的民事責任主體，對外獨立承擔民事法律責任。