(2019 年5月30日第六屆理事會(huì )第十九次會(huì )議審議通過(guò),2019年5月31日〔2019〕39號公告發(fā)布,自2019年5月31日起施行)
第一章 總則
第一條 為了引導交易者理性參與期貨交易,維護交易者合法權益,保障期貨市場(chǎng)平穩、規范、健康發(fā)展,根據《期貨交易管理條例》《境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》等法律法規及鄭州商品交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所)業(yè)務(wù)規則,制定本辦法。
第二條 交易所期權合約和特定品種期貨合約交易實(shí)行適當性制度。
第三條 本辦法所稱(chēng)的交易者是指從事期貨交易并承擔交易結果的自然人、法人和非法人組織。
??? 交易者應當根據適當性制度的要求,全面評估自身市場(chǎng)及產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制與承受能力和經(jīng)濟實(shí)力,審慎決定是否參與期貨交易。
第四條 期貨公司會(huì )員和境外經(jīng)紀機構(以下統稱(chēng)開(kāi)戶(hù)機構)應當根據本辦法要求,評估客戶(hù)對期貨交易的認知水平和風(fēng)險承受能力,將適當的產(chǎn)品提供給適合的客戶(hù)。
交易編碼實(shí)行權限管理。開(kāi)戶(hù)機構在為客戶(hù)開(kāi)立交易編碼后,應當選擇開(kāi)通相應的上市品種交易權限。
第二章 適當性管理的標準
第五條 開(kāi)戶(hù)機構為單位客戶(hù)參與實(shí)行適當性制度的上市品種申請開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權限時(shí),單位客戶(hù)應當符合以下標準:
(一)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期貨交易基礎知識,了解相關(guān)業(yè)務(wù)規則;
(二)具有累計不少于10個(gè)交易日且20筆及以上的境內交易場(chǎng)所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄;或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場(chǎng)所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄;或者近三年內具有10筆及以上的在與中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì ))簽署監管合作諒解備忘錄的國家(地區)期貨監管機構監管的境外交易場(chǎng)所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄(以下簡(jiǎn)稱(chēng)認可境外成交記錄);
(三)申請開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權限前連續5個(gè)交易日保證金賬戶(hù)可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元或者等值外幣;
(四)具有健全的內部控制、風(fēng)險管理等期貨交易管理相關(guān)制度;
(五)不存在嚴重不良誠信記錄、被有權監管機關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者和法律、法規、規章、交易所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事期貨交易的情形;
(六)交易所要求的其他條件。
第六條 開(kāi)戶(hù)機構為個(gè)人客戶(hù)參與實(shí)行適當性制度的上市品種申請開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權限時(shí),個(gè)人客戶(hù)應當符合以下標準:
(一)具備完全民事行為能力;
(二)具備期貨交易基礎知識,了解相關(guān)業(yè)務(wù)規則;
(三)具有累計不少于10個(gè)交易日且20筆及以上的境內交易場(chǎng)所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄;或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場(chǎng)所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄;或者近三年內具有10筆及以上的認可境外成交記錄;
(四)申請開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權限前連續5個(gè)交易日保證金賬戶(hù)可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元或者等值外幣;
(五)不存在嚴重不良誠信記錄、被有權監管機關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者和法律、法規、規章、交易所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事期貨交易的情形;
(六)交易所要求的其他條件。
第七條 具有境內交易場(chǎng)所實(shí)行適當性制度的其他上市品種交易權限的客戶(hù),申請開(kāi)立交易所交易編碼或者開(kāi)通交易權限的,開(kāi)戶(hù)機構可以不對其進(jìn)行本辦法第五條第一項和第二項、第六條第二項和第三項評估;前述品種的資金要求不低于本辦法第五條第三項、第六條第四項規定的,開(kāi)戶(hù)機構可以不再對其進(jìn)行資金評估。
開(kāi)戶(hù)機構應當充分使用已了解信息和已有評估結果,已通過(guò)適當性評估獲得交易所某上市品種交易權限的客戶(hù),在同一開(kāi)戶(hù)機構可以自動(dòng)獲得交易所其他上市品種交易權限,可以不對本辦法第五條、第六條進(jìn)行重復評估。
第八條 除法律、法規、規章以及中國證監會(huì )另有規定外,開(kāi)戶(hù)機構為以下客戶(hù)參與實(shí)行適當性制度的上市品種申請開(kāi)立交易編碼或者開(kāi)通交易權限的,可以不適用本辦法第五條第一項至第三項、第六條第二項至第四項規定:
(一)符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的專(zhuān)業(yè)投資者;
(二)已開(kāi)通實(shí)行適當性制度的某一品種交易權限,再通過(guò)其他開(kāi)戶(hù)機構開(kāi)通該品種交易權限的客戶(hù);
(三)近一年內具有累計不少于50個(gè)交易日境內交易場(chǎng)所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認可境外成交記錄的客戶(hù);
(四)做市商、特殊單位客戶(hù)等交易所認可的其他交易者。
第九條 交易所可以根據市場(chǎng)情況調整交易者適當性標準。
第三章 適當性制度的實(shí)施
第十條 開(kāi)戶(hù)機構應當根據中國證監會(huì )有關(guān)規定和本辦法要求,建立健全客戶(hù)適當性制度的具體實(shí)施方案,完善內部分工和業(yè)務(wù)流程,對客戶(hù)基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估,并在交易權限開(kāi)通或者關(guān)閉后3個(gè)交易日內向交易所報備相應交易編碼及其變更情況。
第十一條 開(kāi)戶(hù)機構應當建立并有效執行客戶(hù)開(kāi)發(fā)責任追究制度,明確相關(guān)崗位工作人員的責任。
第十二條 開(kāi)戶(hù)機構應當向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險,客觀(guān)介紹期貨交易法律法規、交易所業(yè)務(wù)規則及有關(guān)規定和決定、產(chǎn)品特征,了解客戶(hù)的期貨交易基礎知識水平,嚴格驗證客戶(hù)資金、交易經(jīng)歷和仿真交易經(jīng)歷,審慎評估客戶(hù)的誠信狀況和風(fēng)險承受能力,審核客戶(hù)交易編碼或者交易權限申請材料等開(kāi)戶(hù)資料。
第十三條 開(kāi)戶(hù)機構應當對客戶(hù)進(jìn)行輔導,督促客戶(hù)遵守期貨交易相關(guān)法律、法規、規章、交易所業(yè)務(wù)規則及有關(guān)規定和決定,持續開(kāi)展客戶(hù)風(fēng)險教育,加強客戶(hù)交易行為的合法與合規性管理。
第十四條 開(kāi)戶(hù)機構應當建立并妥善保管客戶(hù)資料檔案,嚴格為客戶(hù)保密。
第十五條 開(kāi)戶(hù)機構應當為客戶(hù)提供合理的投訴渠道,告知投訴的方法和程序,妥善處理糾紛,督促客戶(hù)依法維護自身權益。
第十六條 交易者應當如實(shí)提交交易編碼或者交易權限申請材料等開(kāi)戶(hù)資料,不得采取虛假申報等手段規避交易者適當性制度要求。
第十七條 交易者應當遵守買(mǎi)賣(mài)自負的原則,承擔期貨交易的履約責任,不得以不符合交易者適當性標準為由拒絕承擔期貨交易履約責任。
第十八條 交易者應當依照法律法規的相關(guān)規定,通過(guò)正當途徑維護自身合法權益,不得侵害國家、社會(huì )、集體利益和他人合法權益,不得擾亂社會(huì )公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。
第十九條 期貨公司會(huì )員與境外經(jīng)紀機構之間存在委托協(xié)議的,應當建立業(yè)務(wù)對接規則,落實(shí)交易者適當性制度的相關(guān)要求。
第二十條 期貨公司會(huì )員委托具有中間業(yè)務(wù)介紹資格的公司協(xié)助辦理交易編碼或者交易權限申請手續的,應當與該公司建立業(yè)務(wù)對接規則,落實(shí)交易者適當性制度的相關(guān)要求,并對該公司的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復核。
第二十一條 交易所對開(kāi)戶(hù)機構落實(shí)交易者適當性制度情況進(jìn)行檢查。
開(kāi)戶(hù)機構應當配合檢查,如實(shí)提供客戶(hù)交易編碼或者交易權限申請材料等開(kāi)戶(hù)資料、資金賬戶(hù)情況等資料,不得隱瞞、阻礙和拒絕。
第四章 附 則
第二十二條 違反本辦法規定的,交易所按照《鄭州商品交易所違規處理辦法》的有關(guān)規定處理。
第二十三條 本辦法解釋權屬于交易所。
第二十四條 本辦法自2019年5月31日起實(shí)施。